合规理念

心中有法、、行必依法、、决策问法、、治理靠法

合规从高层做起

人人、、事事、、不断合规

合规创制价值

合规治理架构

　　公司党委在公司合规治理中阐扬辅导作用，两全把握合规治理工作的方向和准则，推广党风廉政建设主体责任，依照党章、、党内律例、、“三重一大”决策制度推广合规治理职责。。公司纪委在公司合规治理工作中阐扬监督作用，推广党风廉政建设监督责任，调查和处置违规行为，守护党内律例和公司规章制度的权威。。

　　董事会掌管合规根基治理制度的审议和核准，监控合规治理系统的运行，决定合规治理机构设置及其职责，引领公司合规文化。。

　　监事会掌管监督董事和高级治理人员推广合规治理职责，监督董事会的决策及决策流程的合规性。。

　　经理层掌管组织拟订公司合规治理根基制度和合规手册、、合规治理机构设置规划，制订合规治理具体制度，审核公司年度合规治理汇报，组织执行合规治理制度，美满合规治理系统。。

　　公司总司法照拂掌管辅导发展公司合规治理工作，听取合规治理部门工作汇报，掌管重大事项合规审核，组织拟订合规治理制度、、合规手册、、合规治理汇报，组织合规风险评估和防备工作，组织或者协调合规培训、、查抄、、评价等工作。。

合规治理机制

“三位一体”合规部门治理模式

　　公司成立由合规综合、、专项、、参加治理部门组成的“三位一体”的合规治理模式。：：瞎孀酆、、专项、、参加治理部门统称为合规治理部门。：：瞎孀酆现卫聿棵耪乒芤怨嬲轮贫茸酆现卫砦ナ，成立并持续美满合规治理系统；合规专项治理部门掌管合规审核、、合规查抄、、违规查处、、合规评价和合规查核等专项治理工作；合规参加治理部门掌管各自业务有关的合规治理工作。。

“三防一查”合规风险治理机制

　　公司成立“三防一查”合规治理机制。：：瞎娌渭又卫聿棵攀呛瞎嬷卫淼牡谝坏婪老，合规综合、、专项治理部门是合规治理的第二道防线，公司党委会、、董事会、、监事会、、总裁办公会、、职代会是合规治理的第三道防线；纪委、、审计部门是合规治理的保险，通过查处违规行为保险合规治理系统的有效运行。。

合规联席会议和合规联系员会议

　　合规联席会议由全数或者部门合规治理部门掌管人参与，其重要职责为听取合规治理部门在合规查抄、、审核、、审计、、督导和调查过程中发现的重大合规风险事项以及审计部门在合规评价中发现的规章制度缺点等情况。。

　　合规联系员会议由司法合规部凭据工作必要不定期组织召开，由整个或者部门联系员参与，其重要职责为商议、、沟通、、协调，信息共享等非决策性事项。。

合规治理内容

　　1.合规征询重要合用于通常性合规事项的问询，能够采取电话、、邮件、、即时通讯等方式进行。。

　　2.合规审核是合规治理部门凭据规定，对公司的决策会议议案、、规章制度、、合同、、投资业务及其他审批、、核准、、审核、、登记等事项进行合规性审核，评估合规风险并出具书面审鉴定见。。

　　3.合规查抄是对公司经营及员工的履职行为是否切合规定要求所进行的查抄活动，合规查抄对峙“尺度统一、、人员互助、、信息共享”的准则。。

　　4.合规治理汇报分为公司年度合规治理汇报和重大违规事务汇报。。司法合规部组织合规治理部门编制公司年度合规治理汇报；重大违规事务汇报由有关责任部门向公司分管辅导汇报，同时抄报律例部。。

　　5.公司的合规评价与内控评价同步进行，审计部全面掌管内控合规评价，公司各部门掌管本部门内控合规发现问题的整改工作。。

　　6.合规查核纳入公司绩效查核系统，查核了局与评优评先、、辅导干部职务任免、、职称职务提升以及薪酬待遇等挂钩。。

　　7.合规培训是公司员工培训打算的重要组成部门。。公司各级辅导干部应带头接受合规培训；对高风险领域、、关键岗位员工有针对性地进行专题合规培训；对新入人员工必须进行合规培训，培训查核不合格不得上岗。。

　　8.公司纪检部门为公司违规举报的受理部门。：：瞎嬷卫聿棵藕驼鲈惫し⑾治ス嫦咚骶惺姑芯俦，公司；ぞ俦ㄈ说恼比ɡ。对违规违纪的员工，公司凭据有关划定赐与处罚，直至解除劳动合同；若涉嫌犯罪，依法移送有关司法机关处置。。

合规治理的重点领域

公司治理

　　规范、、有效的公司治理是公司不变、、健康发展的基础。。公司积极构建现代公司治理系统，推动落实公司重大事项党委决策前置要求，形成各司其职、、各负其责、、协调运行、、有效制衡的公司治理结构，充分阐扬党组织的辅导作用、、股东（大）会与董事会的独立决策作用、、董事会专门委员会的照拂决策作用、、监事会的监督作用、、经理层的经营治理作用。。

　　公司应严格依照《公司法》、、公司章程的划定，依法合规行使股东会、、党委会、、董事会、、经理层的权限，做到尽责不越位、、用权不失控、、治理不越权。。严格依照议事规定、、“三重一大”决策制度等公司治理制度规范会议召集、、召开、、表决法式，落实议案专题审议、、司法合规审核等前置要求，确保公司各项决策依法合规。。

　　公司应严格执行《证券法》等证券监管司法律规，加强黑幕信息及内部知恋人治理，严格落实上海证券买卖所、、丽江证券买卖所、、香港证券买卖所关联买卖、、信息披露、、定期汇报等制度，预防大股东资金占用、、同业竞争等问题。：：侠斫缍ú⒒帜缸庸局卫硖烨，充分保险法人独立性，依法守护巨细股东权利，确保公司切合本钱市场监管要求。。

招标、、投标与采购

　　公司招标、、投标应遵守《中华人民共和国民法典》《招标投标法》《招标投标法执行条例》《必须招标的工程项目划定》《必须招标的基础设施和公用事业项目领域划定》等司法律规、、司法诠释、、行业规范，依照招标、、投标规章制度划定的领域和法式发展工作。。不得挪用投标保障金；不得以不合理前提限度、、排除潜在投标人；不得串标、、围标或者以其他方式骗取中标；不得出借、、出租有关资格、、资质证书、、许可证等供他人投标；不得在招标、、投标过程中执行贿赂、、受贿等行为。。

　　采购该当遵守平正竞争、、恳切信誉等准则。？Ｄ芄谎∪≌绞醪晒、、框架和谈采购、、招标采购、、竞争性交涉、、鲁班商城采购等方式。。采购不得与供给商恶意通同，侵害企业利益；不得擅自提高或降低采购尺度；不得轻易扭转中标、、成交了局。。

质量、、安全与环境；

　　公司对峙“百年大计、、质量第一”的质量方针，以贡献精品、、改善民生为企业使命，弘扬“工匠心灵”，遵守质量承诺，依附科学治理系统和先进技术步骤，实现全过程质量节制，落内容量平生责任制。。员工应严格遵守规章制度，切实推广质量职责，坚定执行质量尺度，严把质量检验关，不出次品、、不留隐患，确保企业产品优质。。

　　公司成立健全覆盖所有员工和岗位、、全数出产经营和治理过程的安全责任制，强化风险源头防控和过程节制，落实风险防控和隐患排查治理机制，确保出产经营安全可控。。员工应牢固设置安全意识，接受安全出产教育和培训。。不容违章指挥、、违章作业、、违反劳动纪律等行为。。发现变乱隐患或者其他不安全成分，该当立即向现场安全出产治理人员或者本单元掌管人汇报。。

　　公司严格遵守环境；に痉晒，提升环：：瞎嬷卫砟芰，持续推动公司绿色低碳发展。。公司在建设新项目时要按划定进行环境影响评价，做到防治传染设施与主体工程同时设计、、同时施工、、同时投产使用，严格设施治理和运营。。在出产作业同时，致力做好水土维持和植被复原，以更严格的尺度节制和削减废水、、废气、、废料的排放以及噪音、、扬尘等传染，降低温室气体排放。。

财政治理

　　公司严格依照国度财政金融政策、、司法律规和管帐准则，持续改进美满财政治理制度，守护企业财政政策不变，妥善生活各类财政档案资料；深刻钻研行业领域发展趋向，加强全面预算治理，优化财政资源配置，强化预算编制、、执行、、分析、、查核全流程管控；持续美满资金集中管控模式，落实大额资金管控要求，保障钱币资金安全，预防产生资金坐支、、挪用、、侵占、、偷窃、、诓骗等违法违规行为；高度器重产权治理各项业务，加强产业基金管控，提高企业资产治理能力水平，推进国有资产保值增值。。

　　公司遵循金融业务萦绕主业发展的价值导向，依法合规发展套期保值、、信任、、基金等金融业务；稳步推动公司担保预算治理，节制对外担保规模，严格执行担保审批法式，杜绝提供拥有担保性质的类担：：，确保公司担保依法合规、、风险可控。。着力防备化解企业债务风险，实现资产负债管控指标，发展投资压力测试，合理确定投资规模上限，严禁违规垫资，加强合同履约治理，做好“两金”压控工作。。

　　公司缜密关注国度财税政策变动，成立健全税务治理系统，规范税务治理行为，确保公司及员工依法合规纳税，有效防备和管控税务风险；实时发展财税政策钻研，美满税务治理制度，优化治理流程，有效阐扬行业地域优势，依法使用税收优惠政策，积极发展税务谋划，依法推广乃岚使命，合法合规降低企业税负，实现企业价值最大化。。

劳动用工

　　公司严格遵守地点国及地点地域劳动用工有关司法律规，成立和美满劳动用工制度，依法用工。。公司尊重并守护员工的合法权利，创建优良的工作氛围，致力推进员工全面发展，实现员工小我价值与企业价值共同提升。。

　　公司在招聘录用、、薪酬福利、、职业发展、、嘉赏罚处等方面为每位员工提供平等机遇，不因性别等原因对员工歧视或差距对待；公司严格依照划定支付员工薪酬，依法保险员工参与社会保险和享有休息休假权势；公司关注员工安全和健康，严格遵守女职工和特殊职业的；せ，依法为员工提供劳动安全卫生前提和劳动防护用品，预防职业健康：：；公司不休美满职业培训制度，有打算地对员工进行职业培训，提升员工职业技术；公司不休美满民主治理、、民主监督机制，充分听取员工定见和建议；涉及员工亲身利益的规章制度的制订或重大事项的处置，严格推广民主法式；员工该当真学习并遵守公司各项规章制度。。

知识产权

　　公司践行“三个转变”品牌强国战术，对峙创新发展，激励创新创制，正视阐扬专利、、商标、、版权等知识产权的引领和示范作用，强化知识产权的创制、、；ず褪褂，将知识产权治理与科技研发、、资产运作结合起来，持续提升企业主题竞争力。。

　　公司正视专有技术开发、、转化和；，激励专利申请；萦绕高铁建造、、高端制作、、铁路电气化、、桥梁、、隧道以及城市轨道交通等重点领域，大力推动科技创新，维持全球当先优势。。

　　公司正视品牌建设，成立和美满商标治理系统，自动监测国内商标注册信息，实时关注同业业商标使用情况，推动全球商标布局规划，加强企业的美誉度和市场竞争力。。

　　公司激励创作，成立和美满著述权治理系统，积极执行文字、、摄影、、构筑、、模型、、设计图纸以及推算机软件等文章的版权登记，不休优化权势归属，尊重和；ぶ洞粗啤。

贸易合作同伴

　　诚信合规是公司选择贸易合作同伴的必要前提。。公司对分歧的供给商、、服务商、、承包商、、客户和合作同伴应因人而异，不滥用优势职位。。公司及员工应积极向贸易合作同伴宣传公司合规文化，奉告公司合规要求，贸易合作同伴应遵守本手册中涉及贸易同伴的有关内容。。

　　在贸易合作同伴的选择阶段，要发展尽职调查和合规风险鉴别与评估，选择具备优良名誉、、诚信经营的贸易合作同伴，并正确把握合作中的合规风险点，以便后期重点关注，降低合规风险。。

　　在与贸易合作同伴的合作阶段，要加强诚信合规的监督审查,成立合理有效的管控机制。。通过履约把控、、后评估、、合规承诺、、负面清单治理等方式,在后续合规治理上持续监督和关注，对发现的诚信合规问题实时做出评估和处置。。

反凋落与反贸易贿赂

　　应遵守列国各地域有关反凋落反贸易贿赂的司法律规、、多边国际金融机构有关反凋落反贸易贿赂的划定与指引以及公司有关反凋落反贸易贿赂的规章制度。。对峙以诚信合规经营为本，坚定抵制凋落及贿赂等违法违规行为。。

　　不容违反划定赐与对地契元及其人员现金或物品；不容提供违反平正竞争准则的贸易赞助或者游览以及其他活动；不容提供各类会员卡、、消费卡、、购物卡和其他有价证券；不容假借培训费、、照拂费、、征询费、、服务费、、科研费、、研发费等名义赐与、、收受财物或者谋取其他利益；不容违反世界银行等多边国际金融机构有关反凋落与反贸易贿赂划定的行为产生。。

业务招待和礼物赠送

　　业务招待与礼物赠送是指公司因出产经营合理必要，招待客户、、合伙合作方及其他外部关系人员产生的活动，重要蕴含餐饮、、接待、、交通、、住宿和赠送礼节性留念品等。。

　　业务招待及礼物赠送应秉持“必要、、合理、、节俭、、从紧”的准则，准则上不得突破预算和定额，且必须“先审批、、后招待”，严格依照批复的招待尺度和规格执行。。严禁超尺度、、超领域宴请或赠送礼物，严禁开支应由小我职守的宴请及娱乐、、健身、、游览、、购物等用度，严禁赠送现金和购物卡、、消费卡、、贸易预付卡等各类代金卡券、、支付凭证及贵重物品等，严禁铺排接待对象到高档娱乐、、休闲、、健身、、保健等经营场所活动，严禁各单元内部相互吃请，严禁赠送礼物礼金等贵重物品或到高档娱乐经营场所活动，严禁向所属单元转嫁招待用度。。

社会捐赠与赞助

　　公司应积极参与社会公益活动，推广企业社会责任，全面、、有效地提升和宣传公司品牌和形象。。对外捐赠与赞助应遵守司法律规，不得违背社会公德，不得侵害社会公共利益和其他公民的合法权利。。对外捐赠与赞助应列入公司预算，尝试统一治理，推广内部决策法式，对峙量力而行准则，合理确定对外捐赠支出规：：统叨，通过依法成立的公益性社会集体、、公益性非盈利的事业单元或县级以上人民当拘陌其组成部门对外捐赠。。对外捐赠与赞助的财富该当权属清澈、、权责明确，蕴含现金和实物资产。。对外捐赠该当恳切守信，严禁各类虚伪宣传或允诺行为，不得附带不合法、、不合规的前提。。

国际经营

　　公司及员工应重点把握并持续关注我国及业务地点国（地域）有关的司法律规、、监管要求和国际规定及其最新发展，严格遵守我国、、结合国、、国际金融机构和业务地点国（地域）有关市场准入、、业务管束、、国度安全审查、、行业监管、、外汇治理、、财政治理、、劳动用工、、环境；、、知识产权；、、反垄断、、反洗钱等方面的合规要求；做好项目地点国政治文化环境、、司法律规和政策、、市场及诚信司法环境、、项目合同前提等方面的尽职调查；加强合同审核和项目履约治理，重点针对第三方合作、、物资采购、、劳动用工、、工程分包、、环境；さ确矫娑ㄆ诜⒄购瞎娣缦张挪，重点管控反凋落、、反贿赂、、反不正当竞争、、业务管束等合规风险。。通过加强合规培训与宣贯、、合规查抄与查核等措施，保险公司国际经营的全流程、、全方位合规。。

党的工作

　　公司各级党组织和整个党员必须严格遵守《中国共产党章程》和党内律例。。公司各级党组织和党员在境外发展党建和党风廉政建设应遵守地点国的司法律规。。公司“三重一大”决策应切合党的路线方针政策、、国度司法律规和公司的工作划定，遵循依法决策、、科学决策、、民主决策的准则，贯彻落实新发展理念和高质量发展要求，对峙求实高效，美满决策机制，健全议事规定，充分弘扬民主，深刻发展调研，宽泛听取定见，提高科学决策水平，防备决策风险，使用法治思想和法治方式推动依法决策，实现决策法式于法于规有据，决策行为依法合规执行，保障重大决策、、重要人事任免、、重大项目铺排和大额资金使用合法合规。。